【部門解讀】《咸寧市市級國有金融資本出資人管理暫行辦法》政策解讀

一、出臺背景

（一）國務院對國有金融資本出資人履職盡責作出頂層設計。國務院辦公廳《關于印發國有金融資本出資人職責暫行規定的通知》（國辦發﹝2020﹞49號）明確了出資人和受托人的職責，界定了出資人、受托人、監管部門、金融機構的職責邊界，提出了以市場化、法制化方式履行資本管理與監督、重大事項管理、管理者選擇與考核等出資人職責，創新管理方式和手段，完善激勵約束機制，提高國有金融資本管理的科學性、有效性。

（二）省政府對國有金融資本出資人履職盡責提出指導意見。省政府《關于印發湖北省省級國有金融資本出資人管理暫行規定的通知》（鄂政辦函﹝2020﹞11號）提出了專注管資本、注重市場化管理、出資人職責與市場監管職責相分離、管金融資本與管實業資本相分離、管資本與管黨建相結合五項操作準則，細化了基礎管理、重大事項管理、管理者選擇與薪酬績效管理等職責，明確出資人職責與黨建、紀檢監察、市場監管等工作銜接，確保管理不缺位、不越位、不錯位。

（三）市政府對國有金融資本出資人履職盡責做了具體要求。市委辦、市政府辦《關于完善市本級國有金融資本管理的實施方案》（咸辦發﹝2020﹞2號）明確要求“堅持權責明晰，厘清金融監管和財政出資人的關系”“理順國有金融資本管理體制，健全管理制度體系”。出臺國有金融資本出資人管理辦法，細化出資人職責，明確出資人職責邊界，理順出資人管理與相關監管部門的工作分工與銜接，有利于健全國有金融資本管理制度。

二、主要內容

《咸寧市市級國有金融資本出資人管理暫行辦法（代擬稿）》共八章四十二條。

第一章總則，明確出資人管理的原則和方式，以管資本為主加強國有金融資產監管，準確把握出資人職責邊界，做到不缺位不越位，創新管理方式和手段，提高國有金融資本管理的科學性、有效性。

第二章出資人和受托人機構職責與義務，規定出資人和受托人在國有金融資本管理中的職責和義務。

第三章至第六章明確國有金融資本基礎管理、重大事項管理、管理者選擇與績效薪酬管理、國有金融資本監督管理的具體方式和內容。

第七章責任追究，明確出資人和監管部門追究金融機構管理責任的情形和方式，出資人、受托人及金融機構管理層違規履職被追究責任的情形和方式。

第八章附則，主要明確執行時間、解釋部門和例外規則。

三、起草思路

（一）厘清出資人職責義務。明確了出資人基礎管理、委托管理、選派管理代表、任免管理者、薪酬績效管理、監測報告等方面的職責，規定了出資人優化資本布局、督促保值增值、尊重金融企業自主經營、尊重受托人履約履責、全口徑報告等方面的義務，明確界定出資人權責范圍，形成權責清新的管理機制，為出資人履職盡責提供規范指引。

（二）界定與受托人、金融機構的職責邊界。出資人采用市場化方式以管資本為主，不干預企業日常經營，不干預受托人正常履職；受托人按委托協議履行所托管金融資本管理職責，并接受出資人監督考核；金融機構依法享有自主經營權，負責國有金融資本保值增值。

（三）細化管理內容增強操作性。從總則、出資人和受托人職責義務、國有金融資本基礎管理、重大事項管理、管理者選擇與績效薪酬管理、國有金融資本監督管理、責任追究七個方面，制定了詳細的管理內容和操作方法。

（四）加強與相關監管部門的分工協作。按照出資人職責與監管部門的監管相分離的原則，出資人負責資本管理，監管部門負責依法依規履行部門監管職責。出資人要加強與監管部門的協作，形成全面覆蓋、分工明確、協同配合、制約有效的監督體系。

四、重要作用

（一）明確參與各方權責，建立協調聯動機制。出資人、受托人、監管部門、金融機構四方共同參與國有金融資本管理，通過出臺出資人管理制度，界定參與各方職責邊界，明確參與各方權利義務，指導建立多部門協作機制，打通國有金融資本管理關節。

（二）明確管理內容和方式，提高金融資本管理效率。明確出資人、受托人、監管部門、金融機構參與金融資本管理的基本準則和主要方式，細化金融管理的主要內容和措施，引導金融機構有依據、有目的開展經營活動，提高金融資本管理效率。

（三）承接細化上級政策，健全國有金融資本管理制度。省政府《關于印發湖北省省級國有金融資本出資人管理暫行規定的通知》（鄂政辦函﹝2020﹞11號）要求“各市縣結合實際制定本地區國有金融資本出資人管理具體辦法，報省財政廳備案”。出臺市級出資人管理辦法，細化上級政策增強可操作性，報省財政廳備案，健全本地國有金融資本管理制度。